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企業挂牌業務

企業申請融資挂牌所需材料

文字:[大][中][小] 2015-11-13    浏覽次數:1693    

企業申請融資挂牌時,我司向安徽省股權托管交易中心(以下簡稱股交中心)提交如下備案文件:

(一) 企業進入安徽省股權托管交易中心融資挂牌的申請;

(二) 融資挂牌說明書;

(三) 企業與我司簽訂的融資挂牌協議;

(四) 企業股東大會、董事會同意挂牌的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議;

(五) 企業融資涉及國有資産管理、外資管理、環境保護、土地管理等事項,取得的有關部門批准文件;

(六) 經具有股交中心認可的會計師事務所審計的最近一個會計年度的審計報告及最近一期財務報告;

(七) 經具有股交中心認可的律師事務所出具的關于本次融資挂牌的法律意見書;

(八) 我司關于企業的盡職調查報告;

(九) 我司員自律情況說明;

(十) 我司對企業融資挂牌和融資挂牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明;

(十一) 企業全體董事、監事、高級管理人員對于相關備案文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真實性、准確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任的承諾;

(十二) 股交中心要求的其他文件。

融資挂牌說明書應當至少包含以下內容:

(一) 企業聲明、風險揭示與重大事項提示;

(二) 企業基本情況與股權結構;

(三) 董事、監事、高級管理人員及核心技術人員;

(四) 企業業務和核心競爭力情況;

(五) 企業融資方案;

(六) 企業融資用途說明;

(七) 企業盈利預測審核報告,盈利預測期間爲融資完成當年及下一個會計年度 (八) 股權挂牌與鎖定期限安排;

(九) 推薦與備案情況;

(十) 企業業務發展目標及其風險因素;

(十一) 企業治理;

(十二) 企業財務會計信息;

(十三) 信息披露的具體內容和方式;


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